股東大會 VS 會議記錄

股東們都有開股東會的經(jīng)歷。而開會時(shí)制作會議記錄是應(yīng)該的。作為股東的你，是否關(guān)注過股東（大）會會議記錄？

目 錄

一、股份公司關(guān)于股東大會會議記錄相關(guān)案例再現(xiàn)

二、律師解讀為何案涉股東大會決議被撤銷

三、律師關(guān)于股東大會會議記錄的分析與建議

一、股份公司關(guān)于股東大會會議記錄相關(guān)案例再現(xiàn)

1. 被告某某制藥公司成立于1995年12月14日，現(xiàn)法定代表人為張某民，注冊資本8170.5萬元人民幣。原告徐某南持有該公司股權(quán)20000股。張某民、張某平、李某忠、王某強(qiáng)、張某星為董事會董事，張某民為董事長兼總經(jīng)理，朱某峰、李某、蘇某強(qiáng)為公司監(jiān)事會監(jiān)事。

2. 《某某制藥集團(tuán)股份有限公司章程》載明了以下內(nèi)容：第27條“股東大會會議由董事會召集,董事長主持;董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí),可以指定一名董事代為履行或由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持;監(jiān)事會不召集和主持的,連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。”；第37條“股東大會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項(xiàng)的決定做成會議記錄,主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。股東大會會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存”。

3. 2019年8月24日，第三人張某平、王某強(qiáng)、李某忠以某某制藥集團(tuán)股份有限公司董事會的名義發(fā)出《2019年第一次臨時(shí)股東大會會議通知》，并分別向張某民、張某星、朱某峰、李某、蘇某強(qiáng)的電子郵箱發(fā)送了通知，主要內(nèi)容包括會議時(shí)間、地點(diǎn)、議程等。

4. 2019年9月10日召開的臨時(shí)股東大會通過了三份《某某制藥集團(tuán)股份有限公司2019年第一次臨時(shí)股東大會決議》，均載明本次會議由董事長張某平先生主持,出席會議的股東及股東代表20人,代表股份21，971，660股,約占公司總股本81，705，000股的26.89%，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與會股東審議,以記名投票方式審議通過了決議。三份決議的主要內(nèi)容為：經(jīng)審計(jì),截至2018年12月31日，某某制藥公司本部報(bào)表可供投資者分配的利潤為734598946.18元，結(jié)合公司整體經(jīng)營情況,現(xiàn)以總股本81，705，000股為基數(shù),每股派發(fā)現(xiàn)金紅利6.00元(含稅),共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利總額為490230000.00元,可供投資者分配的利潤剩余部分244368946.18元將全部結(jié)轉(zhuǎn)以后年度；由現(xiàn)任五名董事張某平、王某強(qiáng)、李某忠、張某民、張某星繼續(xù)依據(jù)《公司法》及《某某制藥集團(tuán)股份有限公司章程》的規(guī)定履行董事職權(quán)；由現(xiàn)任三名監(jiān)事朱某峰、李某、蘇某強(qiáng)繼續(xù)依據(jù)《公司法》及《某某制藥集團(tuán)股份有限公司章程》的規(guī)定履行監(jiān)事職權(quán)。

5. 徐某南向本院提出訴訟請求：依法撤銷三名第三人以被告董事會名義召集主持的所謂某某制藥集團(tuán)股份有限公司2019年第一次臨時(shí)股東大會于2019年9月10日作出的臨時(shí)股東大會決議。認(rèn)為臨時(shí)股東大會應(yīng)有的召集程序和表決方式,非法召開所謂公司2019年第一次臨時(shí)股東大會,之后作出所謂臨時(shí)股東大會決議，根據(jù)公司法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定,該臨時(shí)股東大會決議應(yīng)予以撤銷。

6. 法院經(jīng)審理，判決撤銷2019年9月10日的《某某制藥集團(tuán)股份有限公司2019年第一次臨時(shí)股東大會決議》三份。

[案例來源]

一審：臨沂市蘭山區(qū)人民法院（2019）魯1302民初17562號

二、律師解讀為何案涉股東大會決議被撤銷

本案涉及股份公司股東大會會議記錄等重要問題。

1. 股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄

股份有限公司的股東大會會議記錄，是載明股東大會對所議事項(xiàng)作出的決定的書面文件。股東大會在舉行會議時(shí)，負(fù)責(zé)召集會議的董事會以及主持會議的董事長應(yīng)當(dāng)安排人員，詳細(xì)記錄會議的情況。

2.案涉股東大會未作成會議記錄，不能證明會議決議的內(nèi)容

公司法第107條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。《某某制藥集團(tuán)股份有限公司章程》也作出了與公司法一致的規(guī)定。本案中，且第三人并未向法庭提交股東大會對所議事項(xiàng)的決定作成的會議記錄，2019年9月10日召開的臨時(shí)股東大會通過的決議中載明本次會議由董事長張某平先生主持,而營業(yè)執(zhí)照及企業(yè)登記信息顯示某某制藥公司現(xiàn)法定代表人、董事長為張某民，無證據(jù)證實(shí)張某平系被告的法定代表人，也無證據(jù)證實(shí)會議系經(jīng)董事會決議召開；故應(yīng)認(rèn)定會議的召集、召開程序違背公司法及公司章程的上述規(guī)定，且該程序瑕疵能夠?qū)Q議產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。故其決議被撤銷。

三、律師關(guān)于股東大會會議記錄的分析與建議

股東大會的會議記錄具有重要作用，應(yīng)依法制作。本律師特對會議記錄相關(guān)問題作如下分析與建議：

1．會議記錄的內(nèi)容

股東大會會議記錄一般包括如下內(nèi)容：

(1)會議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；

(2)出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；

(3)會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、經(jīng)理和其他高級管理人員姓名；

(4)對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；

(5)股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；

(6)律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；

(7)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載人會議記錄的其他內(nèi)容。

2.會議記錄的簽名

出席會議的董事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。因前述人員的行為對股東大會有著重要影響，同時(shí)，前述人員也對股東大會的召開及決議起著重要的見證作用。因此，為了明確主持人以及出席會議的董事等對會議所承擔(dān)的責(zé)任，會議記錄應(yīng)由主持人、出席會議的董事等簽名，以保證會議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

3.會議記錄的保存

會議記錄作成之后，應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存，置備于本公司。這樣，股東，包括新股東，都可以了解股東大會的情況。

附：法條鏈接

中華人民共和國公司法(2018修正)

第一百零七條　股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。

本文作者：馬良君，上海驥路律所創(chuàng)始合伙人、律師

聲明：

本文由上海驥路律師事務(wù)所律師原創(chuàng)，僅代表作者本人觀點(diǎn)，不得視為驥路律師事務(wù)所或其律師出具的正式法律意見或建議。如需轉(zhuǎn)載或引用本文的任何內(nèi)容，請注明出處。