董事會(huì)會(huì)議 VS 議事與表決

有限公司董事會(huì)會(huì)議的議事方式和表決程序，是保證董事會(huì)會(huì)議順利且有效進(jìn)行的一個(gè)重要前提，那么，其議事方式和表決程序怎樣設(shè)計(jì)？

目 錄

一、有限公司董事會(huì)議事、表決案例再現(xiàn)

二、律師解讀為何案涉董事會(huì)決議不成立

三、律師關(guān)于有限公司董事會(huì)議事與表決建議

 

一、有限公司董事會(huì)議事、表決案例再現(xiàn)

成立公司，制定章程

某某遜公司成立于2017年3月24日，注冊(cè)資本1,000,000元，股東為軒某公司和案外人天津XX有限公司。某某遜公司的《公司章程》第十四條規(guī)定：“公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人，任期三年。董事任期屆滿，可以連任。其中，三名董事人選由天津XX有限公司推薦；兩名董事人選由軒某投資咨詢（上海）有限公司推薦。……第十五條規(guī)定：“董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：......（十）聘任或者解聘公司經(jīng)理及決定其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。”第十六條規(guī)定：“董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。”第十七條規(guī)定：“董事會(huì)會(huì)議須由過半數(shù)董事出席方可舉行。董事如不能出席董事會(huì)會(huì)議的，可以書面委托其他董事代為出席，由被委托人依法行使委托書中載明的權(quán)力。”第十八條規(guī)定：“董事會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)作出的決定由四名董事表決通過方為有效，并應(yīng)作為會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。”第四十一條規(guī)定：“董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：......（五）未經(jīng)股東會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。”

某某遜公司的董事會(huì)由曹某飛、楊某、徐某、W、DR組成，由曹某飛擔(dān)任董事長(zhǎng)。

召開董事會(huì)，形成董事會(huì)決議

2018年1月6日，某某遜公司向其各位董事發(fā)出《上海某某遜企業(yè)管理有限公司董事會(huì)會(huì)議通知》，內(nèi)容如下：“上海某某遜企業(yè)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）董事長(zhǎng)曹某飛召集全體董事于2018年1月17日星期三下午1時(shí)于上海市XX路XX號(hào)XX中心2號(hào)樓26樓公司會(huì)議室召開公司董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容：因公司經(jīng)理兼首席執(zhí)行官DR嚴(yán)重違反《公司章程》第四十一條第（五）款規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)，故對(duì)罷免DR公司經(jīng)理及首席執(zhí)行官職務(wù)、對(duì)其予以解聘、并追究其相關(guān)法律責(zé)任事宜予以討論并作出決議。公司監(jiān)事列席本次董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議非常重要，請(qǐng)務(wù)必準(zhǔn)時(shí)出席。未按時(shí)出席者，視為同意罷免DR的公司經(jīng)理及首席執(zhí)行官職務(wù)并追究其法律責(zé)任。”

2018年1月9日，針對(duì)上述董事會(huì)會(huì)議通知，某某遜公司的董事DR和W向另三名董事曹某飛、徐某、楊某發(fā)出《關(guān)于不同意解聘公司經(jīng)理等的回復(fù)》，主要內(nèi)容：“一、DR與W均不同意解聘公司經(jīng)理DR的公司經(jīng)理及首席執(zhí)行官職務(wù)。二、《上海某某遜企業(yè)管理有限公司章程》（簡(jiǎn)稱“《章程》”）第十四條規(guī)定，公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人，任期三年；《章程》第十五條規(guī)定，董事會(huì)行使聘任或解聘公司經(jīng)理及決定其報(bào)酬事項(xiàng)等；《章程》第十八條規(guī)定，董事會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)作出的決定由四名董事表決通過方為有效。三、結(jié)合前述一、二所述，根據(jù)《章程》，在董事DR與W對(duì)決議內(nèi)容均明確反對(duì)的情形下，公司董事會(huì)無法滿足四名董事表決通過決議之情形，從而無法達(dá)成有效的董事會(huì)決議。任何違反《章程》達(dá)成的董事會(huì)決議均為無效決議！”

2018年1月17日，某某遜公司的董事長(zhǎng)曹某飛召集董事徐某召開董事會(huì)會(huì)議，董事楊某委托曹某飛代為出席并表決。某某遜公司的監(jiān)事戴上列席該次會(huì)議。董事DR和W未出席會(huì)議，亦未委托任何人出席會(huì)議并表決。該次董事會(huì)會(huì)議決議主要是兩項(xiàng)內(nèi)容：一是罷免DR的經(jīng)理及首席執(zhí)行官的職務(wù)，并追究其法律責(zé)任；二是某某遜公司的經(jīng)理一職暫由董事長(zhǎng)曹某飛兼任。

公司起訴，法院判決董事會(huì)決議不成立

董事會(huì)決議作出后，軒某公司向法院提起訴，要求確認(rèn)某某遜公司2018年1月17日形成的董事會(huì)決議不成立。

法院經(jīng)審理認(rèn)為，某某遜公司《公司章程》是公司全體股東討論制定的，系公司治理的依據(jù)。該《公司章程》就董事會(huì)設(shè)立、董事長(zhǎng)選舉、董事會(huì)會(huì)議召集、董事會(huì)所議事項(xiàng)表決等均有明確約定。《公司章程》第十八條規(guī)定，董事會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)作出的決定要由四名董事表決通過方為有效，且董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。涉案董事會(huì)決議是在其董事DR及W未出席會(huì)議，且對(duì)《上海某某遜企業(yè)管理有限公司董事會(huì)會(huì)議通知》內(nèi)容明確表示反對(duì)意見的情況下作出的，故涉案董事會(huì)決議的作出不符合某某遜公司《公司章程》第十八條規(guī)定，決議不成立。

[案例來源]

一審：上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法院（2018）滬0105民初3539號(hào)

二審：上海市第一中級(jí)人民法院（2019）滬01民終2238號(hào)

二、律師解讀為何案涉董事會(huì)決議不成立

本案涉及有限公司董事會(huì)議事方式與表決程序問題。

1、關(guān)于董事會(huì)議事方式、表決程序

議事方式是指董事會(huì)會(huì)議討論問題的形式，表決程序是指董事會(huì)會(huì)議對(duì)所議事項(xiàng)作出決定的步驟、方式。董事會(huì)通知方式、召集和主持、議程的提出與確定、董事有效出席人數(shù)、議題審議規(guī)則、表決方式等都屬于議事方式和表決程序的內(nèi)容。除法律規(guī)定外，公司法授權(quán)公司章程對(duì)議事方式和表決程序作出規(guī)定。

2、董事會(huì)會(huì)議記錄

根據(jù)公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)作成會(huì)議記錄，可包括所議事項(xiàng)、董事出席情況、表決情況、決議結(jié)果等內(nèi)容。出席會(huì)議的董事切記應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名確認(rèn)，因?yàn)檫@是董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)是否承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。

3、董事會(huì)表決一人一票

與股東會(huì)表決方式不同，董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票的"人頭主義"。董事會(huì)全體成員地位平等，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事均只有一票的投票權(quán)。可見，有限公司董事會(huì)是一個(gè)集體行使職權(quán)的公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)，而不是個(gè)人負(fù)責(zé)制。

4、案涉董事會(huì)會(huì)議情況分析

某某遜公司《公司章程》對(duì)董事會(huì)議事方式和表決程序進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定，是公司治理的依據(jù)。該《公司章程》第十八條規(guī)定，董事會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)作出的決定要由四名董事表決通過方為有效，且董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。而本案系爭(zhēng)2018年1月17日的某某遜公司董事會(huì)決議是在其董事DR和W未出席會(huì)議，且對(duì)其內(nèi)容明確表達(dá)反對(duì)的情況下作出的，故不符合某某遜公司的《公司章程》。

三、律師關(guān)于有限公司董事會(huì)議事與表決建議

由上文分析可知，公司法對(duì)有限公司董事會(huì)的議事方式與表決程序的制定權(quán)賦予了公司章程，可見，有限公司股東對(duì)此有很大的自主權(quán)。為此，馬良君律師特向廣大的股東朋友們提出如下建議：

1、制定具有可操作性的議事與表決規(guī)則

既然公司法賦予了股東關(guān)于董事會(huì)議事方式與表決程序的規(guī)則制定權(quán)，股東們就應(yīng)該充分行使自己的法定權(quán)利，在制定公司章程時(shí)，對(duì)董事會(huì)議事方式和表決程序作出具體、詳細(xì)、可操作的規(guī)定。規(guī)定的越具體，越有利于會(huì)議的順利召開與有效表決。

2、董事會(huì)無權(quán)不召開會(huì)議而以書面形式作出決議

根據(jù)公司法規(guī)定，有限公司股東會(huì)可采用書面議事方式，即股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。但董事會(huì)決議并非可以不召開會(huì)議而直接以書面形式作出。如果有限公司章程規(guī)定董事會(huì)決議可書面作出，則規(guī)定無效；如果董事會(huì)不召開會(huì)議而直接作出決議，則將面臨被確認(rèn)不成立的法律風(fēng)險(xiǎn)。

附：法條鏈接

中華人民共和國(guó)公司法(2018修正)

第四十八條　董事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。

本文作者：馬良君，上海驥路律所創(chuàng)始合伙人、律師

聲明

本文由上海驥路律師事務(wù)所律師原創(chuàng)，僅代表作者本人觀點(diǎn)，不得視為驥路律師事務(wù)所或其律師出具的正式法律意見或建議。如需轉(zhuǎn)載或引用本文的任何內(nèi)容，請(qǐng)注明出處。