董監(jiān)高 VS 任職資格

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作為股份公司的主要管理者，需要具備相應(yīng)的資格。那么，需要具備什么資格才能擔(dān)任股份公司的董監(jiān)高呢？

目 錄

一、股份公司解除控股股東董事職務(wù)案例再現(xiàn)

二、律師解讀為何案涉公司股東被解除董事職務(wù)

三、律師關(guān)于股份公司董監(jiān)高任職消極資格之分析與建議

一、股份公司解除控股股東董事職務(wù)案例再現(xiàn)

1. 亞某都會(huì)公司系成立于2006年7月11日的股份有限公司（非上市、自然人投資或控股），注冊(cè)資本2587萬元。張某某原系亞某都會(huì)公司法定代表人，控股股東。

2. 2017年1月20日，張某某作為甲方，與作為乙方的某某控股公司簽訂《合作協(xié)議書》，約定甲方同意按照本合同約定的條件和方式將其持有的亞某都會(huì)91.3354%的股權(quán)合計(jì)23628474股股份轉(zhuǎn)讓給乙方或乙方指定的公司或個(gè)人名下，乙方同意受讓該等股權(quán)；轉(zhuǎn)讓交易完成3日后，甲方須無條件依法召開董事會(huì)，須通過甲方辭去其在亞某都會(huì)一切職務(wù)的董事會(huì)決議并通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)依法進(jìn)行披露；選舉乙方指定的人當(dāng)選為董事長、董事，由乙方指定的人改組董事會(huì)。

3. 2017年8月8日，亞某都會(huì)公司召開2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，通過以下決議：審議通過《免去張某某公司董事職務(wù)的議案》；審議否決《選舉韓某某任公司董事的議案》；審議通過《選舉張某華任公司董事的議案》。根據(jù)股東大會(huì)決議，股東大會(huì)在審議通過《免去張某某公司董事職務(wù)的議案》時(shí)張某某回避表決。

4. 海南都x公司系成立于1993年3月31日的有限責(zé)任公司（自然人投資或控股），注冊(cè)資本500萬元，股東為張某某、張某杰。張某某系海南都x公司法定代表人，任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理職務(wù)。2016年6月29日，海南省海口市工商行政管理局（以下簡稱海口市工商局）作出行政處罰決定書，經(jīng)查明截止2016年6月8日，當(dāng)事人未依法報(bào)送并公示2013和2014年度報(bào)告，且連續(xù)兩年未進(jìn)行納稅申報(bào)，證明當(dāng)事人開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上，吊銷海南都x公司等6067家企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。

5. 張某某認(rèn)為，根據(jù)亞某都會(huì)公司章程，董事會(huì)成員任免屬于普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)股東所持表決權(quán)1/2以上通過，而該決議并不涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，不屬于公司章程規(guī)定的需要回避事項(xiàng)。該次股東大會(huì)審議《免去張某某公司董事職務(wù)的議案》時(shí)，亞某都會(huì)公司董事長等公司控制人拒絕張某某參與投票，在張某某沒有投票表決的情況下，徑行宣告決議通過。故訴至法院，要求確認(rèn)亞某都會(huì)公司2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議中關(guān)于“審議通過《免去張某某公司董事職務(wù)的議案》”的決議事項(xiàng)不成立。

6.法院經(jīng)審理判決，駁回原告張某某的訴訟請(qǐng)求。

[案例來源]

北京市朝陽區(qū)人民法院（2018）京0105民初6765號(hào)

二、律師解讀為何案涉公司股東被解除董事職務(wù)

本案涉及股份公司董監(jiān)高任職資格之法律問題。

1.股份公司董監(jiān)高有任職資格限制

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是股份公司的主要管理人員，對(duì)公司的經(jīng)營與管理具有重要作用。因此，法律對(duì)其任職資格作出了相應(yīng)限制，具有法定情形的人員，不得擔(dān)任股份公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；已經(jīng)擔(dān)任的，應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

2.案涉董事因出現(xiàn)不得擔(dān)任董監(jiān)高職務(wù)的情形被依法解除職務(wù)

根據(jù)海工商處字[2016]73號(hào)行政處罰決定書，截止2016年6月8日，海南都x公司未依法報(bào)送并公示2013和2014年度報(bào)告，且連續(xù)兩年未進(jìn)行納稅申報(bào)，決定吊銷海南都x公司營業(yè)執(zhí)照。根據(jù)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，張某某系海南都x公司法定代表人，擔(dān)任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理職務(wù)，其對(duì)于海南都x公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照應(yīng)負(fù)有個(gè)人責(zé)任。故，亞某都會(huì)公司依法應(yīng)當(dāng)解除張某某董事職務(wù)。亞某都會(huì)公司要求張某某回避審議《免去張某某公司董事職務(wù)的議案》并無不當(dāng)。

三、律師關(guān)于股份公司董監(jiān)高任職消極資格之分析與建議

公司治理實(shí)踐中，董事會(huì)掌握著公司的經(jīng)營管理決策權(quán)，經(jīng)理掌握著公司日常經(jīng)營管理權(quán)，監(jiān)事會(huì)承擔(dān)著董董事、高管履職的監(jiān)督職責(zé)。因此，董監(jiān)高對(duì)于公司的運(yùn)營與發(fā)展承擔(dān)重要職責(zé)、具有重要作用。也因此，公司法對(duì)股份公司的董監(jiān)高的任職資格作出了相應(yīng)限制。馬良君律師結(jié)合公司法規(guī)定及公司治理實(shí)踐，特對(duì)股份公司董監(jiān)高的任職資格的限制作出如下分析與建議，以供有志于擔(dān)任或已經(jīng)擔(dān)任股份公司董監(jiān)高的人士參考：

1.董監(jiān)高任職資格的消極限制

根據(jù)公司法規(guī)定，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的幾種情形是：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

2.違反規(guī)定的董監(jiān)高選舉、委派、聘任無效

上述關(guān)于股份公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的幾種任職限制情形屬于法律的強(qiáng)制性規(guī)定，如股份公司違反上述規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，其選舉、委派、聘任因違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定而無效。

3.任期內(nèi)出現(xiàn)限制情形的董監(jiān)高應(yīng)予解除職務(wù)

因公司法關(guān)于股份公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的幾種任職限制情形屬于法律的強(qiáng)制性規(guī)定，因此，如董監(jiān)高在任期內(nèi)出現(xiàn)上述任一情形的，股東大會(huì)應(yīng)解除其職務(wù)。

附：法條鏈接

中華人民共和國公司法(2018修正)

第一百四十六條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

本文作者：馬良君，上海驥路律所創(chuàng)始合伙人、律師

聲明：

本文由上海驥路律師事務(wù)所律師原創(chuàng)，僅代表作者本人觀點(diǎn)，不得視為驥路律師事務(wù)所或其律師出具的正式法律意見或建議。如需轉(zhuǎn)載或引用本文的任何內(nèi)容，請(qǐng)注明出處。